一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年11月5日-11月11日)

11月5日至11月11日，本所對(duì)7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對(duì)9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出三季報(bào)問詢函5份、重組問詢函1份、關(guān)注函18份、其他函件21份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年11月8日-11月12日)

11月8日至11月12日，本所共對(duì)70起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“拓新藥業(yè)”“中青寶”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。