近日，江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信證券(600030)股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》和《關(guān)于對(duì)張新青采取出具警示函措施的決定》的公告。

公告顯示，中信證券江西分公司存在六項(xiàng)問(wèn)題，一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程,實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的情況不一致，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修訂）第十四條第一款、第二款的規(guī)定。二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條第一項(xiàng)的規(guī)定。三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條的規(guī)定。四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔2020〕177號(hào)）第二十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開(kāi)戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第（一）項(xiàng)、第二十三條的規(guī)定。六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開(kāi)戶資料重要信息填寫(xiě)缺失、《法定代表人授權(quán)委托書(shū)》缺少等問(wèn)題，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定。

江西證監(jiān)局責(zé)令中信證券江西分公司在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向該局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

張新青作為江西分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任，江西證監(jiān)局決定對(duì)張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。