近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則處罰決定書，中糧期貨員工邵徽翔因相關(guān)違規(guī)被罰。

決定書顯示，2013年至2015年期間，邵徽翔作為中糧期貨員工，未取得期貨投資咨詢資格，參與“VIP”“趨勢(shì)組”等QQ群指導(dǎo)公司客戶交易，并通過張某皓的銀行賬戶向客戶收取咨詢服務(wù)費(fèi)，該賬戶若干筆匯款的交易備注顯示“邵老師VIP組會(huì)費(fèi)”“咨詢費(fèi)”“期貨指導(dǎo)費(fèi)”“中糧培訓(xùn)費(fèi)”“中糧期貨趨勢(shì)群服務(wù)費(fèi)”等字樣。部分服務(wù)費(fèi)被轉(zhuǎn)入邵徽翔及其配偶銀行賬戶，用于其個(gè)人家庭消費(fèi)。

北京證監(jiān)局認(rèn)定，邵徽翔的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第（一）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

公開資料顯示，中糧期貨成立于1996年，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。中期協(xié)從業(yè)人員公示顯示，邵徽翔已于2020年8月自中糧期貨離職，目前任中銀國(guó)際期貨北京分公司總經(jīng)理助理一職。