4月21日，新三板企業(yè)東方水利(832075.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，公司擬申請公開發(fā)行股票并在北交所上市。公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不低于(13,000,000)股且不超過(18,000,000)股。

本次發(fā)行底價(jià)為6.50元/股。本次公開發(fā)行股票募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，預(yù)計(jì)使用計(jì)劃安排具體如下：

本次發(fā)行募集資金到位前，公司將根據(jù)市場情況調(diào)整募投項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度，根據(jù)需要先行以自籌資金支付項(xiàng)目所需款項(xiàng)，待募集資金到位后予以置換。

本次發(fā)行募集資金到位后，若扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金少于以上項(xiàng)目所需資金總額，則不足部分由公司通過自有資金或其他方式自籌解決;如募集資金超過上述項(xiàng)目的資金需求，公司將按照中國證監(jiān)會和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定及公司的募集資金管理辦法，將該部分資金用于補(bǔ)充公司主營業(yè)務(wù)的營運(yùn)資金。

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司2020年度、2021年度經(jīng)審計(jì)的主營業(yè)務(wù)收入分別為15,711.67萬元、20,639.39萬元，凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為2,012.69萬元、2,570.36萬元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為18.52%、20.04%，，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進(jìn)入北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

公開資料顯示，東方水利于2015年3月3日掛牌新三板，公司屬于C35專用設(shè)備制造業(yè)，公司主要產(chǎn)品和服務(wù)為水利智能裝備的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、銷售及服務(wù)，主要產(chǎn)品分為水域環(huán)保智能裝備和水工機(jī)械裝備兩大類，包括水上智能清污機(jī)器人、攔污裝備產(chǎn)品、水利水電工程啟閉機(jī)、閘門及自動化控制設(shè)備等產(chǎn)品及其相關(guān)服務(wù)。